Theo Cơ quan CSĐT Bộ C&ocirc;ng an, chưa c&oacute; t&agrave;i liệu x&aacute;c định UBCK c&oacute; dấu hiệu gi&uacute;p sức hoặc li&ecirc;n quan h&agrave;nh vi vi phạm trong vụ T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh, chưa c&oacute; cơ sở đề xuất xử l&yacute; tr&aacute;ch nhiệm UBCK.

Theo Cơ quan CSĐT Bộ C&ocirc;ng an, chưa c&oacute; t&agrave;i liệu x&aacute;c định UBCK c&oacute; dấu hiệu gi&uacute;p sức hoặc li&ecirc;n quan h&agrave;nh vi vi phạm trong vụ T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh, chưa c&oacute; cơ sở đề xuất xử l&yacute; tr&aacute;ch nhiệm UBCK.

Theo Kết luận điều tra vụ &aacute;n T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh do CQĐT Bộ C&ocirc;ng an vừa ban h&agrave;nh, Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch doanh nghiệp n&agrave;y đ&atilde; c&ugrave;ng c&aacute;c đồng phạm sử dụng ba ph&aacute;p nh&acirc;n l&agrave; C&ocirc;ng ty Ng&ocirc;i Sao Việt, Soleil, Cung Điện M&ugrave;a Đ&ocirc;ng ph&aacute;t h&agrave;nh 9 g&oacute;i tr&aacute;i phiếu với gi&aacute; trị hơn 10.000 tỉ đồng.

&Ocirc;ng Dũng v&agrave; thuộc cấp d&ugrave;ng ph&aacute;p nh&acirc;n T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh k&yacute; hợp đồng &#39;&#39;giả c&aacute;ch&#39;&#39; mua lại số tr&aacute;i phiếu n&agrave;y rồi ph&acirc;n phối cho nh&agrave; đầu tư thứ cấp nhằm l&aacute;ch quy định chỉ nh&agrave; đầu tư chuy&ecirc;n nghiệp mới được mua tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ.

Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, c&aacute;c bị can bị đề nghị truy tố tội lừa đảo chiếm đoạt t&agrave;i sản.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20231006/images/Screenshot%202023-10-06%20074341.png" style="height:350px; width:550px">

C&aacute;c bị can vụ T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh. Ảnh: PLO

B&ecirc;n cạnh việc l&agrave;m r&otilde; tr&aacute;ch nhiệm c&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n ở doanh nghiệp, CQĐT tiến h&agrave;nh x&aacute;c minh tại cơ quan quản l&yacute;.

Trong đ&oacute;, Ủy ban chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCK) l&agrave; cơ quan thực hiện chức năng quản l&yacute; nh&agrave; nước về chứng kho&aacute;n trực tiếp quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t hoạt động chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n; c&aacute;c hoạt động dịch vụ li&ecirc;n quan theo quy định của ph&aacute;p luật.

C&aacute;c c&ocirc;ng ty ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu thuộc Tập đo&agrave;n T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh đều kh&ocirc;ng phải l&agrave; c&aacute;c c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng. Do vậy khi ph&aacute;t h&agrave;nh c&aacute;c g&oacute;i tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ giai đoạn năm 2021-2022 chỉ phải thực hiện theo Luật Doanh nghiệp v&agrave; c&aacute;c quy định kh&aacute;c li&ecirc;n quan.

Theo Luật Doanh nghiệp v&agrave; Nghị định 153/2020 th&igrave; việc ban h&agrave;nh chủ trương, ph&ecirc; duyệt v&agrave; chấp thuận phương &aacute;n ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ thuộc thẩm quyền của c&aacute;c doanh nghiệp v&agrave; doanh nghiệp tự chuẩn bị hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh.

UBCK kh&ocirc;ng được ph&acirc;n c&ocirc;ng, kh&ocirc;ng c&oacute; tr&aacute;ch nhiệm phải xem x&eacute;t, thẩm định phương &aacute;n, hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu của doanh nghiệp.

Thực hiện chức tr&aacute;ch, nhiệm vụ tr&ecirc;n, li&ecirc;n quan c&aacute;c g&oacute;i tr&aacute;i phiếu do c&aacute;c c&ocirc;ng ty thuộc T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh ph&aacute;t h&agrave;nh, UBCK đ&atilde; thực hiện chức năng quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t v&agrave; phối hợp với cơ quan chức năng xử l&yacute; sai phạm bằng c&aacute;ch ban h&agrave;nh Quyết định hủy bỏ 9 đợt ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ n&oacute;i tr&ecirc;n.

Đối với việc quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n trong việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp, UBCK đ&atilde; chủ tr&igrave; tiến h&agrave;nh kiểm tra tại 5 c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n cung cấp dịch vụ gồm C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Everest, C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n KIS, C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>BVS</a>, C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Agriseco v&agrave; C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n ABS.

Tr&ecirc;n cơ sở kết quả kiểm tra UBCK đ&atilde; tiến h&agrave;nh 3 c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định gồm C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Everest, C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n KIS v&agrave; C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n ABS. Đối với C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Agriseco v&agrave; C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>BVS</a> c&oacute; một số thiếu s&oacute;t nhưng chưa c&oacute; cơ sở để đề xuất xử l&yacute; vi phạm.

Kết luận điều tra n&ecirc;u, theo c&aacute;c quy định ph&aacute;p luật, đối với việc ph&aacute;t h&agrave;nh c&aacute;c g&oacute;i tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ của c&aacute;c c&ocirc;ng ty thuộc Tập đo&agrave;n T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh, kh&ocirc;ng phải l&agrave; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng n&ecirc;n UBCK kh&ocirc;ng phải thẩm định, ph&ecirc; duyệt, quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t trước, trong v&agrave; sau khi ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu.

Trong vai tr&ograve; của m&igrave;nh, UBCK chỉ quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n cung cấp dịch vụ li&ecirc;n quan ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu, gi&aacute;m s&aacute;t Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội (HNX) thực hiện c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin. Kết quả điều tra chưa c&oacute; t&agrave;i liệu x&aacute;c định UBCK c&oacute; dấu hiệu gi&uacute;p sức hoặc li&ecirc;n quan h&agrave;nh vi vi phạm ph&aacute;p luật của c&aacute;c bị can, đối tượng tại T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh. Do đ&oacute;, chưa c&oacute; cơ sở đề xuất xử l&yacute; tr&aacute;ch nhiệm của UBCK.

Theo quy định tại Luật Chứng kho&aacute;n th&igrave; UBCK chỉ c&oacute; tr&aacute;ch nhiệm cho &yacute; kiến về việc ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu chuyển đổi ri&ecirc;ng lẻ, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ của c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ đầu tư chứng kho&aacute;n tại thị trường trong nước, cho &yacute; kiến về việc ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu ra thị trường quốc tế của c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ đầu tư chứng kho&aacute;n...

<a href="https://plo.vn/vu-tan-hoang-minh-ly-do-khong-de-nghi-xu-ly-trach-nhiem-cua-uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-post754918.html#:~:text=Ph%C3%A1p%20lu%E1%BA%ADt-,V%E1%BB%A5%20T%C3%A2n%20Ho%C3%A0ng%20Minh%3A%20L%C3%BD%20do%20kh%C3%B4ng%20%C4%91%E1%BB%81%20ngh%E1%BB%8B%20x%E1%BB%AD,ban%20ch%E1%BB%A9ng%20kho%C3%A1n%20Nh%C3%A0%20n%C6%B0%E1%BB%9Bc&amp;text=(PLO)%2D%20Theo%20C%C6%A1%20quan,x%E1%BB%AD%20l%C3%BD%20tr%C3%A1ch%20nhi%E1%BB%87m%20UBCK.">B&Ugrave;I TRANG</a>

Theo Cơ quan CSĐT Bộ Công an, chưa có tài liệu xác định UBCK có dấu hiệu giúp sức hoặc liên quan hành vi vi phạm trong vụ Tân Hoàng Minh, chưa có cơ sở đề xuất xử lý trách nhiệm UBCK.

Theo Cơ quan CSĐT Bộ C&ocirc;ng an, chưa c&oacute; t&agrave;i liệu x&aacute;c định UBCK c&oacute; dấu hiệu gi&uacute;p sức hoặc li&ecirc;n quan h&agrave;nh vi vi phạm trong vụ T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh, chưa c&oacute; cơ sở đề xuất xử l&yacute; tr&aacute;ch nhiệm UBCK.

Theo Cơ quan CSĐT Bộ C&ocirc;ng an, chưa c&oacute; t&agrave;i liệu x&aacute;c định UBCK c&oacute; dấu hiệu gi&uacute;p sức hoặc li&ecirc;n quan h&agrave;nh vi vi phạm trong vụ T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh, chưa c&oacute; cơ sở đề xuất xử l&yacute; tr&aacute;ch nhiệm UBCK.

Theo Kết luận điều tra vụ &aacute;n T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh do CQĐT Bộ C&ocirc;ng an vừa ban h&agrave;nh, Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch doanh nghiệp n&agrave;y đ&atilde; c&ugrave;ng c&aacute;c đồng phạm sử dụng ba ph&aacute;p nh&acirc;n l&agrave; C&ocirc;ng ty Ng&ocirc;i Sao Việt, Soleil, Cung Điện M&ugrave;a Đ&ocirc;ng ph&aacute;t h&agrave;nh 9 g&oacute;i tr&aacute;i phiếu với gi&aacute; trị hơn 10.000 tỉ đồng.

&Ocirc;ng Dũng v&agrave; thuộc cấp d&ugrave;ng ph&aacute;p nh&acirc;n T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh k&yacute; hợp đồng &#39;&#39;giả c&aacute;ch&#39;&#39; mua lại số tr&aacute;i phiếu n&agrave;y rồi ph&acirc;n phối cho nh&agrave; đầu tư thứ cấp nhằm l&aacute;ch quy định chỉ nh&agrave; đầu tư chuy&ecirc;n nghiệp mới được mua tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ.

Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, c&aacute;c bị can bị đề nghị truy tố tội lừa đảo chiếm đoạt t&agrave;i sản.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20231006/images/Screenshot%202023-10-06%20074341.png" style="height:350px; width:550px" />

C&aacute;c bị can vụ T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh. Ảnh: PLO

B&ecirc;n cạnh việc l&agrave;m r&otilde; tr&aacute;ch nhiệm c&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n ở doanh nghiệp, CQĐT tiến h&agrave;nh x&aacute;c minh tại cơ quan quản l&yacute;.

Trong đ&oacute;, Ủy ban chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCK) l&agrave; cơ quan thực hiện chức năng quản l&yacute; nh&agrave; nước về chứng kho&aacute;n trực tiếp quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t hoạt động chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n; c&aacute;c hoạt động dịch vụ li&ecirc;n quan theo quy định của ph&aacute;p luật.

C&aacute;c c&ocirc;ng ty ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu thuộc Tập đo&agrave;n T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh đều kh&ocirc;ng phải l&agrave; c&aacute;c c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng. Do vậy khi ph&aacute;t h&agrave;nh c&aacute;c g&oacute;i tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ giai đoạn năm 2021-2022 chỉ phải thực hiện theo Luật Doanh nghiệp v&agrave; c&aacute;c quy định kh&aacute;c li&ecirc;n quan.

Theo Luật Doanh nghiệp v&agrave; Nghị định 153/2020 th&igrave; việc ban h&agrave;nh chủ trương, ph&ecirc; duyệt v&agrave; chấp thuận phương &aacute;n ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ thuộc thẩm quyền của c&aacute;c doanh nghiệp v&agrave; doanh nghiệp tự chuẩn bị hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh.

UBCK kh&ocirc;ng được ph&acirc;n c&ocirc;ng, kh&ocirc;ng c&oacute; tr&aacute;ch nhiệm phải xem x&eacute;t, thẩm định phương &aacute;n, hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu của doanh nghiệp.

Thực hiện chức tr&aacute;ch, nhiệm vụ tr&ecirc;n, li&ecirc;n quan c&aacute;c g&oacute;i tr&aacute;i phiếu do c&aacute;c c&ocirc;ng ty thuộc T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh ph&aacute;t h&agrave;nh, UBCK đ&atilde; thực hiện chức năng quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t v&agrave; phối hợp với cơ quan chức năng xử l&yacute; sai phạm bằng c&aacute;ch ban h&agrave;nh Quyết định hủy bỏ 9 đợt ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ n&oacute;i tr&ecirc;n.

Đối với việc quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n trong việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp, UBCK đ&atilde; chủ tr&igrave; tiến h&agrave;nh kiểm tra tại 5 c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n cung cấp dịch vụ gồm C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Everest, C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n KIS, C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n BVS, C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Agriseco v&agrave; C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n ABS.

Tr&ecirc;n cơ sở kết quả kiểm tra UBCK đ&atilde; tiến h&agrave;nh 3 c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định gồm C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Everest, C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n KIS v&agrave; C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n ABS. Đối với C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Agriseco v&agrave; C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n BVS c&oacute; một số thiếu s&oacute;t nhưng chưa c&oacute; cơ sở để đề xuất xử l&yacute; vi phạm.

Kết luận điều tra n&ecirc;u, theo c&aacute;c quy định ph&aacute;p luật, đối với việc ph&aacute;t h&agrave;nh c&aacute;c g&oacute;i tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ của c&aacute;c c&ocirc;ng ty thuộc Tập đo&agrave;n T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh, kh&ocirc;ng phải l&agrave; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng n&ecirc;n UBCK kh&ocirc;ng phải thẩm định, ph&ecirc; duyệt, quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t trước, trong v&agrave; sau khi ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu.

Trong vai tr&ograve; của m&igrave;nh, UBCK chỉ quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n cung cấp dịch vụ li&ecirc;n quan ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu, gi&aacute;m s&aacute;t Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội (HNX) thực hiện c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin. Kết quả điều tra chưa c&oacute; t&agrave;i liệu x&aacute;c định UBCK c&oacute; dấu hiệu gi&uacute;p sức hoặc li&ecirc;n quan h&agrave;nh vi vi phạm ph&aacute;p luật của c&aacute;c bị can, đối tượng tại T&acirc;n Ho&agrave;ng Minh. Do đ&oacute;, chưa c&oacute; cơ sở đề xuất xử l&yacute; tr&aacute;ch nhiệm của UBCK.

Theo quy định tại Luật Chứng kho&aacute;n th&igrave; UBCK chỉ c&oacute; tr&aacute;ch nhiệm cho &yacute; kiến về việc ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu chuyển đổi ri&ecirc;ng lẻ, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ của c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ đầu tư chứng kho&aacute;n tại thị trường trong nước, cho &yacute; kiến về việc ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu ra thị trường quốc tế của c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ đầu tư chứng kho&aacute;n...

<a href="https://plo.vn/vu-tan-hoang-minh-ly-do-khong-de-nghi-xu-ly-trach-nhiem-cua-uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-post754918.html#:~:text=Ph%C3%A1p%20lu%E1%BA%ADt-,V%E1%BB%A5%20T%C3%A2n%20Ho%C3%A0ng%20Minh%3A%20L%C3%BD%20do%20kh%C3%B4ng%20%C4%91%E1%BB%81%20ngh%E1%BB%8B%20x%E1%BB%AD,ban%20ch%E1%BB%A9ng%20kho%C3%A1n%20Nh%C3%A0%20n%C6%B0%E1%BB%9Bc&amp;text=(PLO)%2D%20Theo%20C%C6%A1%20quan,x%E1%BB%AD%20l%C3%BD%20tr%C3%A1ch%20nhi%E1%BB%87m%20UBCK.">B&Ugrave;I TRANG</a>