Đ&oacute; l&agrave; kế hoạch được giao theo Quyết định số 2603/QĐ-BTC ng&agrave;y 28/11/2023 của Bộ trưởng Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đối với Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) trong năm 2024.

B&agrave; Phạm Thị Thanh Hương, Ch&aacute;nh Thanh tra UBCKNN cho biết, theo Quyết định số 2603/QĐ-BTC ng&agrave;y 28/11/2023 của Bộ trưởng Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh về việc ph&ecirc; duyệt kế hoạchthanh tra chuy&ecirc;n ng&agrave;nh năm 2024 của UBCKNN, năm 2024 UBCKNN sẽ tiến h&agrave;nh thanh tra đối với 18 đối tượng (c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ v&agrave; Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội).

Trong 4 th&aacute;ng đầu năm 2024, UBCKNN đ&atilde; chuẩn bị cho việc triển khai c&aacute;c đo&agrave;n thanh tra theo kế hoạch, bắt đầu triển khai c&aacute;c đo&agrave;n thanh tra từ th&aacute;ng 5/2024 (thời điểm c&aacute;c đối tượng thanh tra ho&agrave;n th&agrave;nh b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh kiểm to&aacute;n năm).

Ngo&agrave;i ra, trong năm 2024, Chủ tịch UBCKNN đ&atilde; ban h&agrave;nh Quyết định số 1275/QĐ-UBCK ng&agrave;y 29/12/2023 về việc ph&ecirc; duyệt kế hoạch kiểm tra năm 2024 của UBCKNN, theo đ&oacute; UBCKNN tiến h&agrave;nh 68 đo&agrave;n kiểm tra đối với c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng, c&ocirc;ng ty kiểm to&aacute;n, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ, sở giao dịch chứng kho&aacute;n v&agrave; Tổng C&ocirc;ng ty Lưu k&yacute; v&agrave; b&ugrave; trừ chứng kho&aacute;n Việt Nam.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240528/images/tt20240528082857.jpg" style="height:480px; width:600px" />

Sẽ tiến h&agrave;nh thanh tra đối với 18 đối tượng. Ảnh: TQ

Trong năm, UBCKNN sẽ triển khai ho&agrave;n th&agrave;nh kế hoạch thanh tra, kiểm tra đ&atilde; được ph&ecirc; duyệt; đồng thời triển khai kiểm tra đột xuất khi ph&aacute;t hiện dấu hiệu bất thường, vi phạm ph&aacute;p luật chứng kho&aacute;n. Căn cứ kết quả thanh tra, kiểm tra, gi&aacute;m s&aacute;t, UBCKNN sẽ xử l&yacute; nghi&ecirc;m c&aacute;c vi phạm theo đ&uacute;ng quy định ph&aacute;p luật.

4 th&aacute;ng đầu năm 2024, UBCKNN đ&atilde; tiến h&agrave;nh đ&atilde; tiến h&agrave;nh gần 20 cuộc, kiểm tra với nội dung chủ yếu tập trung v&agrave;o việc kiểm tra việc tu&acirc;n thủ ph&aacute;p luật chứng kho&aacute;n của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n; kiểm tra hoạt động nghiệp vụ chứng kho&aacute;n của c&aacute;c đơn vị thuộc v&agrave; trực thuộc; kiểm tra dấu hiệu giao dịch bất thường đối với cổ phiếu...

Qua kết quả gi&aacute;m s&aacute;t thường xuy&ecirc;n của hệ thống theo d&otilde;i, UBCKNN đ&atilde; ban h&agrave;nh 6 quyết định xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với 6 tổ chức với tổng số tiền phạt l&agrave; 1.560 triệu đồng.

Trả lời PV về nguy&ecirc;n nh&acirc;n n&agrave;o dẫn đến những sai phạm m&agrave; UBCKNN đ&atilde; chỉ ra qua c&ocirc;ng t&aacute;c thanh tra, kiểm tra tại c&aacute;c doanh nghiệp, b&agrave; Hương cho biết, qua c&aacute;c vụ việc vi phạm tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n (TTCK) thời gian qua cho thấy vi phạm c&oacute; xuất ph&aacute;t từ nhiều nguy&ecirc;n nh&acirc;n.

Về nguy&ecirc;n nh&acirc;n c&oacute; t&iacute;nh kh&aacute;ch quan, một số doanh nghiệp gặp kh&oacute; khăn về hoạt động, cắt giảm nh&acirc;n sự dẫn tới kh&ocirc;ng c&oacute; đủ nguồn lực để thực hiện c&aacute;c nghĩa vụ của doanh nghiệp, bao gồm nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o, c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin theo quy định; trong giai đoạn dịch bệnh Covid-19, nhiều doanh nghiệp chịu ảnh hưởng từ thực hiện c&aacute;c biện ph&aacute;p gi&atilde;n c&aacute;ch x&atilde; hội, đồng thời nh&acirc;n sự cũng mắc Covid-19 dẫn đến chậm hoặc kh&ocirc;ng thực hiện được b&aacute;o c&aacute;o, c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin định kỳ...

TTCK Việt Nam cũng c&ograve;n nặng t&iacute;nh t&acirc;m l&yacute; đ&aacute;m đ&ocirc;ng, trong bối cảnh sự ph&aacute;t triển mạnh của mạng x&atilde; hội với nhiều hội, nh&oacute;m đầu tư chứng kho&aacute;n được tạo ra tr&ecirc;n mạng x&atilde; hội l&agrave;m nơi trao đổi, tham khảo th&ocirc;ng tin, hỗ trợ nh&agrave; đầu tư mua, b&aacute;n chứng kho&aacute;n, một mặt gi&uacute;p cho việc th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n thị trường được phổ biến nhanh ch&oacute;ng; nhưng ở mặt ti&ecirc;u cực cũng l&agrave; m&ocirc;i trường l&agrave;m xuất hiện hiện tượng lợi dụng c&aacute;c diễn đ&agrave;n, nh&oacute;m mạng x&atilde; hội Zalo, Facebook, Telegram&hellip; để tung tin đồn, k&ecirc;u gọi l&ocirc;i k&eacute;o nh&agrave; đầu tư mua b&aacute;n chứng kho&aacute;n, thậm ch&iacute; c&oacute; thể bao gồm cả những cổ phiếu c&oacute; dấu hiệu thao t&uacute;ng.

Về nguy&ecirc;n nh&acirc;n chủ quan, một bộ phận tổ chức, c&aacute; nh&acirc;n tham gia TTCK c&oacute; &yacute; thức tu&acirc;n thủ ph&aacute;p luật chưa cao, thiếu hiểu biết về ph&aacute;p luật chứng kho&aacute;n, nhất l&agrave; đối tượng mới tham gia TTCK dẫn đến kh&ocirc;ng nắm r&otilde; hoặc kh&ocirc;ng biết phải thực hiện nghĩa vụ theo quy định, c&oacute; c&aacute; nh&acirc;n/tổ chức hiểu chưa đ&uacute;ng quy định dẫn đến c&oacute; thực hiện nghĩa vụ nhưng chưa đầy đủ, chưa đ&uacute;ng theo quy định n&ecirc;n vẫn vi phạm; một bộ phận c&aacute; nh&acirc;n thậm ch&iacute; cố &yacute; thực hiện vi phạm như h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng TTCK. Trong c&aacute;c giai đoạn c&oacute; t&iacute;nh chất chuyển tiếp từ c&aacute;c quy định ph&aacute;p luật cũ sang c&aacute;c quy định ph&aacute;p luật mới, một bộ phận doanh nghiệp, c&aacute; nh&acirc;n vi phạm do chưa kịp thời nắm bắt quy định ph&aacute;p luật mới để điều chỉnh hoạt động, việc thực hiện c&aacute;c nghĩa vụ dẫn đến vi phạm.

Thời gian qua, theo b&agrave; Hương, để tăng cường ph&ograve;ng ngừa, răn đe vi phạm trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; TTCK, hệ thống chế t&agrave;i xử l&yacute; vi phạm đ&atilde; được x&acirc;y dựng, ban h&agrave;nh đầy đủ, n&acirc;ng cao mức phạt tiền đối với c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh; đồng thời quy định chế t&agrave;i xử l&yacute; h&igrave;nh sự đối với c&aacute;c h&agrave;nh vi tội phạm về chứng kho&aacute;n.

Hệ thống chế t&agrave;i xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh quy định tại nghị định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; TTCK, hiện nay l&agrave; Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Nghị định 128/2021/NĐ-CP. Theo đ&oacute; quy định mức phạt tiền tối đa đến 10 lần khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật nhưng kh&ocirc;ng thấp hơn 3 tỷ đồng đối với tổ chức v&agrave; 5 lần khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật nhưng kh&ocirc;ng thấp hơn 1,5 tỷ đồng đối với c&aacute; nh&acirc;n; đối với c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm kh&aacute;c c&oacute; thể tối đa đến 3 tỷ đồng đối với tổ chức v&agrave; 1,5 tỷ đồng đối với c&aacute; nh&acirc;n.

So với chế t&agrave;i xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh trước đ&acirc;y, mức phạt tiền tối đa đ&atilde; tăng 1,5 lần. So với c&aacute;c lĩnh vực t&agrave;i ch&iacute;nh kh&aacute;c như ng&acirc;n h&agrave;ng, bảo hiểm th&igrave; mức phạt tiền tối đa đối với vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n đ&atilde; cao hơn kh&aacute; nhiều (mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực ng&acirc;n h&agrave;ng đối với tổ chức l&agrave; 2 tỷ đồng, đối với c&aacute; nh&acirc;n l&agrave; 1 tỷ đồng). Đối với vụ việc vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh, theo Luật Xử l&yacute; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh th&igrave; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh d&ugrave; c&oacute; nguy&ecirc;n nh&acirc;n cố &yacute; hay v&ocirc; &yacute; th&igrave; đều bị xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh.

Về chế t&agrave;i xử l&yacute; h&igrave;nh sự, Bộ luật H&igrave;nh sự 2015 sửa đổi năm 2017 đ&atilde; quy định h&agrave;nh vi v&agrave; h&igrave;nh phạt đối với 4 tội phạm về chứng kho&aacute;n, bao gồm: Điều 209 về tội cố &yacute; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch hoặc che giấu th&ocirc;ng tin trong hoạt động chứng kho&aacute;n; Điều 210 về Tội sử dụng th&ocirc;ng tin nội bộ để mua b&aacute;n chứng kho&aacute;n; Điều 211 về tội thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n; Điều 212 về tội l&agrave;m giả t&agrave;i liệu trong hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n, ni&ecirc;m yết chứng kho&aacute;n.

C&aacute; nh&acirc;n phạm tội bị c&aacute;c h&igrave;nh phạt: Phạt tiền, cải tạo kh&ocirc;ng giam giữ c&oacute; thời hạn, phạt t&ugrave; c&oacute; thời hạn, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm h&agrave;nh nghề hoặc l&agrave;m c&ocirc;ng việc nhất định c&oacute; thời hạn. Ph&aacute;p nh&acirc;n thương mại phạm tội bị c&aacute;c h&igrave;nh phạt: phạt tiền, c&oacute; thể bị cấm kinh doanh c&oacute; thời hạn, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn c&oacute; thời hạn.

Ngo&agrave;i chế t&agrave;i xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh, chế t&agrave;i xử l&yacute; h&igrave;nh sự, Luật Chứng kho&aacute;n 2019 v&agrave; Nghị định 155/2020/NĐ-CP đ&atilde; quy định c&aacute;c biện ph&aacute;p đảm bảo an ninh an to&agrave;n TTCK trong phòng ngừa, ngăn chăn vi phạm ph&aacute;p luật về chứng kho&aacute;n v&agrave; TTCK, theo đ&oacute; c&aacute; nh&acirc;n, tổ chức thực hiện h&agrave;nh vi bị nghi&ecirc;m cấm như h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng TTCK th&igrave; ngo&agrave;i bị xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh hoặc xử l&yacute; h&igrave;nh sự, c&ograve;n bị &aacute;p dụng c&aacute;c biện ph&aacute;p xử l&yacute; như cấm thực hiện một hoặc một số hoạt động về chứng kho&aacute;n v&agrave; TTCK, cấm đảm nhiệm chức vụ tại c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ, c&ocirc;ng ty đầu tư chứng kho&aacute;n c&oacute; thời hạn từ 2-5 năm; trường hợp đ&atilde; bị truy cứu tr&aacute;ch nhiệm h&igrave;nh sự m&agrave; tiếp tục thực hiện h&agrave;nh vi bị nghi&ecirc;m cấm quy định tại Điều 12 Luật Chứng kho&aacute;n th&igrave; bị cấm vĩnh viễn&hellip;

&ldquo;Nh&igrave;n chung, vi phạm ph&aacute;p luật tr&ecirc;n TTCK c&oacute; nguy&ecirc;n nh&acirc;n từ h&agrave;nh vi c&oacute; lỗi của tổ chức/c&aacute; nh&acirc;n, chủ yếu l&agrave; lỗi v&ocirc; &yacute; từ &yacute; thức hoặc hiểu biết về tu&acirc;n thủ ph&aacute;p luật chưa cao (như h&agrave;nh vi chậm b&aacute;o c&aacute;o, c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin), một số trường hợp c&oacute; thể lỗi cố &yacute; (như h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng), một số trường hợp gặp kh&oacute; khăn do ho&agrave;n cảnh kh&aacute;ch quan dẫn đến kh&ocirc;ng thực hiện hoặc thực hiện kh&ocirc;ng đ&uacute;ng quy định ph&aacute;p luật&rdquo; - Ch&aacute;nh Thanh tra UBCKNN cho biết.

Ban Thanh tra

<a href="https://kinhtechungkhoan.vn/ubcknn-se-tien-hanh-thanh-tra-doi-voi-18-doi-tuong-236416.html">Link gốc</a>

Đó là kế hoạch được giao theo Quyết định số 2603/QĐ-BTC ngày 28/11/2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trong năm 2024.


Thị trường

UBCKNN sẽ tiến hành thanh tra đối với 18 đối tượng

Nguyễn Đình Trung

2023 l&#224; quyết định số ng&#224;y lập quyết định. Cha ơi cha, mở to mắt đọc lại đi

2023 là quyết định số ngày lập quyết định. Cha ơi cha, mở to mắt đọc lại đi

tran hieu

Thi Sĩ Chơi Cỏ Mỹ

C&#243; cha con thg Hiển SHB mới gọi l&#224; c&#244;ng đạo

Có cha con thg Hiển SHB mới gọi là công đạo

SHB CỔ PHIẾU FLC của Ngân Hàng. 

Hn tham chiếu hay sao m&#224; c&#225;i cổng v&#224;ng kh&#232; vậy c&#225;c anh chị

Hn tham chiếu hay sao mà cái cổng vàng khè vậy các anh chị

Em Mới Vô Nghề

SSC —&gt; SSI….THEO ĐỊNH L&#221; THẤU THỊ TH&#204; C&#193;C BRO BIẾT N&#202;N ĐẦU TƯ CTY N&#192;O R&#217;I Đ&#211; &#128527;

SSC —> SSI….THEO ĐỊNH LÝ THẤU THỊ THÌ CÁC BRO BIẾT NÊN ĐẦU TƯ CTY NÀO RÙI ĐÓ 😏

Hột Mít

Ch&#250;ng m&#224;y not đi not lại mấy lần l&#224; c&#243; &#253; g&#236; zậy

Chúng mày not đi not lại mấy lần là có ý gì zậy

HaiNguyen Do

Thanh tra l&#224;m v&#236; th&#244;i. C&#243; g&#236; đ&#226;u m&#224; sợ.

Thanh tra làm vì thôi. Có gì đâu mà sợ.

James.v02

Rồi. chuẩn bị sập. Nhưng tin c&#224;ng xấu c&#224;ng tăng mạnh. kk

Rồi. chuẩn bị sập. Nhưng tin càng xấu càng tăng mạnh. kk

2025 Đại Sóng Họ Nhà Vin

Lấy c&#237;a tin từ năm 2023 ra h&#249; dọa

Lấy cía tin từ năm 2023 ra hù dọa