Lời khai của bị can L&ecirc; C&ocirc;ng Điền cho thấy qu&aacute; tr&igrave;nh kiểm tra hồ sơ năng lực c&ocirc;ng ty Faros ph&aacute;t hiện c&oacute; nhiều vấn đề nhưng kh&ocirc;ng d&aacute;m b&aacute;c bỏ v&igrave; thấy &ocirc;ng Trịnh Văn Quyết c&oacute; nhiều mối quan hệ với l&atilde;nh đạo c&aacute;c cấp c&oacute; một c&ocirc;ng ty chuy&ecirc;n tư vấn ph&aacute;p luật n&ecirc;n lo sợ ảnh hưởng đến c&ocirc;ng việc.

Trong Bản kết luận điều tra bổ sung vụ &aacute;n &quot;Thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n v&agrave; Lừa đảo chiếm đoạt t&agrave;i sản&quot; li&ecirc;n quan đến cựu Chủ tịch Tập đo&agrave;n <a class='symbol'>FLC</a> Trịnh Văn Quyết, Cơ quan CSĐT Bộ C&ocirc;ng an đ&atilde; đề nghị truy tố 3 người thuộc Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước.

C&aacute;c bị can gồm: &Ocirc;ng L&ecirc; C&ocirc;ng Điền, Vụ trưởng Gi&aacute;m s&aacute;t c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng thuộc Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước; Dương Văn Thanh, Tổng gi&aacute;m đốc Trung t&acirc;m Lưu k&yacute; chứng kho&aacute;n Việt Nam; Phạm Minh Trung, Trưởng ph&ograve;ng Đăng k&yacute; chứng kho&aacute;n thuộc Trung t&acirc;m Lưu k&yacute; chứng kho&aacute;n Việt Nam.

Đ&aacute;ng ch&uacute; &yacute;, trong kết luận điều tra bổ sung n&ecirc;u r&otilde; lời khai của bị can về việc gi&uacute;p sức cho Trịnh Văn Quyết v&igrave; biết &ocirc;ng Quyết c&oacute; nhiều mối quan hệ với l&atilde;nh đạo c&aacute;c cấp, c&oacute; một c&ocirc;ng ty chuy&ecirc;n tư vấn ph&aacute;p luật n&ecirc;n lo sợ ảnh hưởng đến c&ocirc;ng việc.

<img src="https://static.fireant.vn/Upload/20240227/images/image(37).png" style="height:373px; width:580px">

Chủ tịch Tập đo&agrave;n <a class='symbol'>FLC</a> Trịnh Văn Quyết. Ảnh: B&aacute;o Tiền Phong

Theo C01, &ocirc;ng L&ecirc; C&ocirc;ng Điền c&oacute; nhiệm vụ thẩm định, chấp thuận hồ sơ đăng k&yacute; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng v&agrave; kiểm so&aacute;t c&aacute;c đơn vị kiểm to&aacute;n. Khi được giao chỉ đạo, thẩm định hồ sơ đăng k&yacute; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng của CTCP X&acirc;y dựng Faros, &ocirc;ng Điền đ&atilde; ph&aacute;t hiện ra hồ sơ đăng k&yacute; của Faros kh&ocirc;ng đủ cơ sở để x&aacute;c định số vốn thực g&oacute;p, c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n kh&ocirc;ng đ&uacute;ng luật v&igrave; kh&ocirc;ng đủ cơ sở để đưa ra &yacute; kiến chấp nhận to&agrave;n phần.

Tuy nhi&ecirc;n, &ocirc;ng Điền kh&ocirc;ng thực hiện kiểm tra, xử l&yacute; đối với c&ocirc;ng ty kiểm to&aacute;n, thu hồi b&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n m&agrave; chỉ k&yacute; Văn bản số 4298/UBCK- GSDC về việc chấp thuận hồ sơ đăng k&yacute; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng đối với Faros.

Sau đ&oacute;, &ocirc;ng Điền c&ocirc;ng bố tr&ecirc;n phương tiện th&ocirc;ng tin của UBCKNN về việc chấp thuận hồ sơ đăng k&yacute; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng đối với Farros c&oacute; số vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng. Từ đ&oacute;, &ocirc;ng Trịnh Văn Quyết v&agrave; đồng phạm đ&atilde; lợi dụng điều đ&oacute; để thực hiện việc đăng k&yacute; lưu k&yacute;, ni&ecirc;m yết 430 triệu cổ phiếu để thực hiện h&agrave;nh vi lừa đảo, chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của nh&agrave; đầu tư.

Tại cơ quan c&ocirc;ng an, &ocirc;ng L&ecirc; C&ocirc;ng Điền đ&atilde; thừa nhận h&agrave;nh vi phạm tội của m&igrave;nh v&agrave; cho biết nguy&ecirc;n nh&acirc;n thực hiện do Faros l&agrave; c&ocirc;ng ty lớn, &ocirc;ng Quyết c&oacute; nhiều mối quan hệ với l&atilde;nh đạo c&aacute;c cấp, c&oacute; một c&ocirc;ng ty chuy&ecirc;n tư vấn ph&aacute;p luật n&ecirc;n lo sợ.

Theo lời khai của &ocirc;ng Điền, khi thẩm định, &ocirc;ng đ&atilde; y&ecirc;u cầu cung cấp th&ecirc;m bằng chứng nhưng 2 lần bị Faros khiếu nại l&agrave; l&agrave;m vượt thẩm quyền, g&acirc;y kh&oacute; khăn cho doanh nghiệp. Do lo sợ bị ảnh hưởng đến c&ocirc;ng việc n&ecirc;n &ocirc;ng Điền biết sai vẫn l&agrave;m.

Cơ quan CSĐT x&aacute;c định, h&agrave;nh vi của &ocirc;ng Điền đủ yếu tố th&agrave;nh tội &quot;Cố &yacute; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch hoặc che giấu th&ocirc;ng tin trong hoạt động chứng kho&aacute;n&quot;, quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật H&igrave;nh sự năm 2015.

Với vai tr&ograve; l&agrave; Tổng gi&aacute;m đốc Trug t&acirc;m Lưu k&yacute; Chứng kho&aacute;n Việt Nam, khi nhận được hồ sơ đề nghị đăng k&yacute;, lưu k&yacute; 430 triệu cổ phiếu với gi&aacute; trị vốn g&oacute;p l&agrave; 4.300 tỷ đồng của Faros, Thanh biết r&otilde; hồ sơ n&agrave;y chưa đủ cơ sở để x&aacute;c định số vốn thực g&oacute;p. Tuy nhi&ecirc;n, Thanh vẫn k&yacute;, cấp giấy chứng nhận đăng k&yacute; chứng kho&aacute;n cho Faros v&agrave; th&ocirc;ng b&aacute;o đến c&aacute;c th&agrave;nh vi&ecirc;n lưu k&yacute; (c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n) để Trịnh Văn Quyết v&agrave; đồng phạm sử dụng l&agrave;m điều kiện đăng k&yacute; ni&ecirc;m yết 430 triệu cổ phiếu, thực hiện h&agrave;nh vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của c&aacute;c nh&agrave; đầu tư tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n.

Tại cơ quan c&ocirc;ng an, Dương Văn Thanh thừa nhận h&agrave;nh vi vi phạm của m&igrave;nh. Cơ quan CSĐT x&aacute;c định, h&agrave;nh vi của Thanh đủ yếu tố cấu th&agrave;nh tội &quot;Cố &yacute; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch hoặc che giấu th&ocirc;ng tin trong hoạt động chứng kho&aacute;n&quot;, quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật H&igrave;nh sự năm 2015.

C&ograve;n Phạm Minh Trung, được Dương Văn Thanh giao trực tiếp nghi&ecirc;n cứu hồ sơ đề nghị đăng k&yacute;, lưu k&yacute; chứng kho&aacute;n của Faros. Bị can Trung biết r&otilde; hồ sơ của Faros chưa đủ cơ sở để x&aacute;c định số vốn thực g&oacute;p nhưng vẫn k&yacute; tờ tr&igrave;nh tham mưu cho Thanh k&yacute; giấy chứng nhận đăng k&yacute; chứng kho&aacute;n cho Faros. Việc l&agrave;m n&agrave;y nhằm để Trịnh Văn Quyết v&agrave; đồng phạm sử dụng l&agrave;m điều kiện đăng k&yacute; ni&ecirc;m yết 430 triệu cổ phiếu tr&ecirc;n s&agrave;n giao dịch chứng kho&aacute;n, thực hiện h&agrave;nh vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của c&aacute;c nh&agrave; đầu tư.

Tại cơ quan c&ocirc;ng an, Phạm Minh Trung thừa nhận h&agrave;nh vi vi phạm của m&igrave;nh. Cơ quan CSĐT x&aacute;c định, h&agrave;nh vi của Trung đủ yếu tố cấu th&agrave;nh tội &quot;Cố &yacute; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch hoặc che giấu th&ocirc;ng tin trong hoạt động chứng kho&aacute;n&quot;, quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật H&igrave;nh sự năm 2015.

<a href="https://nhadautu.vn/can-bo-thuoc-uy-ban-chung-khoan-khong-dam-chong-trinh-van-quyet-vi-so-mat-viec-d83988.html">Quang Tuyền</a>

Lời khai của bị can Lê Công Điền cho thấy quá trình kiểm tra hồ sơ năng lực công ty Faros phát hiện có nhiều vấn đề nhưng không dám bác bỏ vì thấy ông Trịnh Văn Quyết có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp có một công ty chuyên tư vấn pháp luật nên lo sợ ảnh hưởng đến công việc.

Lời khai của bị can L&ecirc; C&ocirc;ng Điền cho thấy qu&aacute; tr&igrave;nh kiểm tra hồ sơ năng lực c&ocirc;ng ty Faros ph&aacute;t hiện c&oacute; nhiều vấn đề nhưng kh&ocirc;ng d&aacute;m b&aacute;c bỏ v&igrave; thấy &ocirc;ng Trịnh Văn Quyết c&oacute; nhiều mối quan hệ với l&atilde;nh đạo c&aacute;c cấp c&oacute; một c&ocirc;ng ty chuy&ecirc;n tư vấn ph&aacute;p luật n&ecirc;n lo sợ ảnh hưởng đến c&ocirc;ng việc.

Trong Bản kết luận điều tra bổ sung vụ &aacute;n &quot;Thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n v&agrave; Lừa đảo chiếm đoạt t&agrave;i sản&quot; li&ecirc;n quan đến cựu Chủ tịch Tập đo&agrave;n FLC Trịnh Văn Quyết, Cơ quan CSĐT Bộ C&ocirc;ng an đ&atilde; đề nghị truy tố 3 người thuộc Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước.

C&aacute;c bị can gồm: &Ocirc;ng L&ecirc; C&ocirc;ng Điền, Vụ trưởng Gi&aacute;m s&aacute;t c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng thuộc Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước; Dương Văn Thanh, Tổng gi&aacute;m đốc Trung t&acirc;m Lưu k&yacute; chứng kho&aacute;n Việt Nam; Phạm Minh Trung, Trưởng ph&ograve;ng Đăng k&yacute; chứng kho&aacute;n thuộc Trung t&acirc;m Lưu k&yacute; chứng kho&aacute;n Việt Nam.

Đ&aacute;ng ch&uacute; &yacute;, trong kết luận điều tra bổ sung n&ecirc;u r&otilde; lời khai của bị can về việc gi&uacute;p sức cho Trịnh Văn Quyết v&igrave; biết &ocirc;ng Quyết c&oacute; nhiều mối quan hệ với l&atilde;nh đạo c&aacute;c cấp, c&oacute; một c&ocirc;ng ty chuy&ecirc;n tư vấn ph&aacute;p luật n&ecirc;n lo sợ ảnh hưởng đến c&ocirc;ng việc.

<img src="https://static.fireant.vn/Upload/20240227/images/image(37).png" style="height:373px; width:580px" />

Chủ tịch Tập đo&agrave;n FLC Trịnh Văn Quyết. Ảnh: B&aacute;o Tiền Phong

Theo C01, &ocirc;ng L&ecirc; C&ocirc;ng Điền c&oacute; nhiệm vụ thẩm định, chấp thuận hồ sơ đăng k&yacute; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng v&agrave; kiểm so&aacute;t c&aacute;c đơn vị kiểm to&aacute;n. Khi được giao chỉ đạo, thẩm định hồ sơ đăng k&yacute; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng của CTCP X&acirc;y dựng Faros, &ocirc;ng Điền đ&atilde; ph&aacute;t hiện ra hồ sơ đăng k&yacute; của Faros kh&ocirc;ng đủ cơ sở để x&aacute;c định số vốn thực g&oacute;p, c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n kh&ocirc;ng đ&uacute;ng luật v&igrave; kh&ocirc;ng đủ cơ sở để đưa ra &yacute; kiến chấp nhận to&agrave;n phần.

Tuy nhi&ecirc;n, &ocirc;ng Điền kh&ocirc;ng thực hiện kiểm tra, xử l&yacute; đối với c&ocirc;ng ty kiểm to&aacute;n, thu hồi b&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n m&agrave; chỉ k&yacute; Văn bản số 4298/UBCK- GSDC về việc chấp thuận hồ sơ đăng k&yacute; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng đối với Faros.

Sau đ&oacute;, &ocirc;ng Điền c&ocirc;ng bố tr&ecirc;n phương tiện th&ocirc;ng tin của UBCKNN về việc chấp thuận hồ sơ đăng k&yacute; c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng đối với Farros c&oacute; số vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng. Từ đ&oacute;, &ocirc;ng Trịnh Văn Quyết v&agrave; đồng phạm đ&atilde; lợi dụng điều đ&oacute; để thực hiện việc đăng k&yacute; lưu k&yacute;, ni&ecirc;m yết 430 triệu cổ phiếu để thực hiện h&agrave;nh vi lừa đảo, chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của nh&agrave; đầu tư.

Tại cơ quan c&ocirc;ng an, &ocirc;ng L&ecirc; C&ocirc;ng Điền đ&atilde; thừa nhận h&agrave;nh vi phạm tội của m&igrave;nh v&agrave; cho biết nguy&ecirc;n nh&acirc;n thực hiện do Faros l&agrave; c&ocirc;ng ty lớn, &ocirc;ng Quyết c&oacute; nhiều mối quan hệ với l&atilde;nh đạo c&aacute;c cấp, c&oacute; một c&ocirc;ng ty chuy&ecirc;n tư vấn ph&aacute;p luật n&ecirc;n lo sợ.

Theo lời khai của &ocirc;ng Điền, khi thẩm định, &ocirc;ng đ&atilde; y&ecirc;u cầu cung cấp th&ecirc;m bằng chứng nhưng 2 lần bị Faros khiếu nại l&agrave; l&agrave;m vượt thẩm quyền, g&acirc;y kh&oacute; khăn cho doanh nghiệp. Do lo sợ bị ảnh hưởng đến c&ocirc;ng việc n&ecirc;n &ocirc;ng Điền biết sai vẫn l&agrave;m.

Cơ quan CSĐT x&aacute;c định, h&agrave;nh vi của &ocirc;ng Điền đủ yếu tố th&agrave;nh tội &quot;Cố &yacute; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch hoặc che giấu th&ocirc;ng tin trong hoạt động chứng kho&aacute;n&quot;, quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật H&igrave;nh sự năm 2015.

Với vai tr&ograve; l&agrave; Tổng gi&aacute;m đốc Trug t&acirc;m Lưu k&yacute; Chứng kho&aacute;n Việt Nam, khi nhận được hồ sơ đề nghị đăng k&yacute;, lưu k&yacute; 430 triệu cổ phiếu với gi&aacute; trị vốn g&oacute;p l&agrave; 4.300 tỷ đồng của Faros, Thanh biết r&otilde; hồ sơ n&agrave;y chưa đủ cơ sở để x&aacute;c định số vốn thực g&oacute;p. Tuy nhi&ecirc;n, Thanh vẫn k&yacute;, cấp giấy chứng nhận đăng k&yacute; chứng kho&aacute;n cho Faros v&agrave; th&ocirc;ng b&aacute;o đến c&aacute;c th&agrave;nh vi&ecirc;n lưu k&yacute; (c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n) để Trịnh Văn Quyết v&agrave; đồng phạm sử dụng l&agrave;m điều kiện đăng k&yacute; ni&ecirc;m yết 430 triệu cổ phiếu, thực hiện h&agrave;nh vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của c&aacute;c nh&agrave; đầu tư tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n.

Tại cơ quan c&ocirc;ng an, Dương Văn Thanh thừa nhận h&agrave;nh vi vi phạm của m&igrave;nh. Cơ quan CSĐT x&aacute;c định, h&agrave;nh vi của Thanh đủ yếu tố cấu th&agrave;nh tội &quot;Cố &yacute; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch hoặc che giấu th&ocirc;ng tin trong hoạt động chứng kho&aacute;n&quot;, quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật H&igrave;nh sự năm 2015.

C&ograve;n Phạm Minh Trung, được Dương Văn Thanh giao trực tiếp nghi&ecirc;n cứu hồ sơ đề nghị đăng k&yacute;, lưu k&yacute; chứng kho&aacute;n của Faros. Bị can Trung biết r&otilde; hồ sơ của Faros chưa đủ cơ sở để x&aacute;c định số vốn thực g&oacute;p nhưng vẫn k&yacute; tờ tr&igrave;nh tham mưu cho Thanh k&yacute; giấy chứng nhận đăng k&yacute; chứng kho&aacute;n cho Faros. Việc l&agrave;m n&agrave;y nhằm để Trịnh Văn Quyết v&agrave; đồng phạm sử dụng l&agrave;m điều kiện đăng k&yacute; ni&ecirc;m yết 430 triệu cổ phiếu tr&ecirc;n s&agrave;n giao dịch chứng kho&aacute;n, thực hiện h&agrave;nh vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của c&aacute;c nh&agrave; đầu tư.

Tại cơ quan c&ocirc;ng an, Phạm Minh Trung thừa nhận h&agrave;nh vi vi phạm của m&igrave;nh. Cơ quan CSĐT x&aacute;c định, h&agrave;nh vi của Trung đủ yếu tố cấu th&agrave;nh tội &quot;Cố &yacute; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch hoặc che giấu th&ocirc;ng tin trong hoạt động chứng kho&aacute;n&quot;, quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật H&igrave;nh sự năm 2015.

<a href="https://nhadautu.vn/can-bo-thuoc-uy-ban-chung-khoan-khong-dam-chong-trinh-van-quyet-vi-so-mat-viec-d83988.html">Quang Tuyền</a>